Confirmar el régimen
Actividad, supervisión, cifras, antecedentes y sistemas existentes. Se valida qué exige la autoridad y qué requiere su empresa.
SERVICIO ESPECIALIZADO · MODELO INTEGRITY
Oficial de cumplimiento tercerizado.
Un equipo para acompañar la operación de sus programas de cumplimiento: personas, procesos y tecnología con funciones y entregables definidos según el sector y la autoridad competente.
MODELO INTEGRITY
Cumplimiento integrado,
adaptado a su sector.
Gestión de riesgos LA/FT/FPADM-CO/SO/F: lavado de activos; financiación del terrorismo; financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva; corrupción pública y privada; soborno nacional y transnacional; y fraude.
SARLAFT, SAGRILAFT y PTEE tienen alcances definidos por las autoridades. El modelo INTEGRITY permite articular los componentes pertinentes, respetando el régimen y el alcance contratado.
Conocer el modelo y sus componentes →Servicio tercerizado
- Oficial principal, oficial de apoyo, analista y equipo de tecnología según la modalidad contratada.
- Integrity Compliance System, con RISKBI como subsistema incluido.
- Línea Ética personalizada, capacitación virtual y auditoría interna anual según condiciones y alcance del servicio.
Consultas AML, monitoreos y otros consumos se presupuestan por separado. El oficial de apoyo no equivale a un suplente formalmente designado.
Consultar modalidades y propuesta preliminar →PERSONAS · PROCESOS · TECNOLOGÍA
Una operación con responsabilidades claras.
Acordar el alcance
Funciones, equipo, canales, calendario, entregables e información a cargo de la empresa y de RISK GROUP.
Ejecutar los controles
Debida diligencia, matrices, formación, monitoreo y soporte a reportes conforme al programa y al contrato.
Documentar y mejorar
Informes, evidencias, revisión de hallazgos y seguimiento a compromisos de la administración.
CONFIANZA QUE SE DOCUMENTA
Qué revisar en su propuesta.
Requisitos del equipo
Solicite los perfiles, soportes de idoneidad y validación de incompatibilidades exigidos por su autoridad. La designación y eventual posesión se revisan por entidad y régimen.
Entregables verificables
Defina manuales, matrices, formación, reuniones, reportes y evidencias. Cada actividad debe tener un responsable, un plazo y un mecanismo de seguimiento.
Condiciones transparentes
Identifique honorarios, plazo contractual, consumos por separado, alcance de la auditoría y condiciones de visita. El cotizador presenta propuestas preliminares sujetas a validación comercial.
DEFINA SU ALCANCE
Prepare su servicio
en Colombia.
La ciudad define dónde coordinar la atención. El sector, la autoridad y la situación de su empresa definen el programa y los requisitos del oficial.
- Operación remota: reuniones, revisión documental, formación y seguimiento según el alcance acordado.
- Visitas presenciales: sujetas a agenda, desplazamientos y condiciones de la propuesta.
- Designación, idoneidad, incompatibilidades y eventual posesión: se verifican según la autoridad competente.
Sede de RISK GROUP: Envigado, Antioquia. La cobertura en esta localidad no representa una oficina física local.
PREGUNTAS DEL SERVICIO
Antes de contratar
en Colombia.
Definimos las condiciones de atención, la responsabilidad de cada parte y los requisitos del oficial antes de iniciar.
¿Tienen oficina física en Colombia?
Nuestra sede informada está en Envigado, Antioquia. Atendemos solicitudes de Colombia mediante coordinación remota. Las visitas se pactan según necesidad y disponibilidad; no se anuncia una oficina local en esta página.
¿El servicio incluye todos los sistemas de cumplimiento?
El alcance se determina por sector, autoridad, actividad e historial. SARLAFT, SAGRILAFT y PTEE no son intercambiables; la propuesta identifica los componentes y entregables que corresponden.
¿Cómo se determina el valor?
Se revisan empresas a cubrir, volumen de contrapartes, situación del sistema, funciones y necesidades presenciales. El cotizador permite preparar una referencia; la propuesta requiere validación comercial.
¿Puedo contratar solamente la tecnología o la Línea Ética?
Sí. Las propuestas exclusivas de tecnología se solicitan en Integrity Compliance System ↗. El servicio exclusivo de Línea Ética se solicita en Línea Ética ↗.